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北交所發(fā)布交易規(guī)則(試行)出爐:精選層平移至北交所當(dāng)日漲跌幅30% 11月15日起試行

作者: 來源: 2021-11-03 10:54:08 閱讀 我要評(píng)論 直達(dá)商品

7.7因?qū)灰桩惓G闆r、重大異常波動(dòng)采取相應(yīng)措施造成損失的,本所不承擔(dān)民事賠償責(zé)任,但存在重大過錯(cuò)的除外。

7.8交易異常情況處理的具體規(guī)定,由本所另行制定。

第八章 交易糾紛

8.1交易參與人之間、會(huì)員和客戶之間發(fā)生交易糾紛,相關(guān)會(huì)員及其他交易參與人應(yīng)當(dāng)記錄有關(guān)情況,以備本所查閱。交 易糾紛影響正常交易的,會(huì)員及其他交易參與人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本 所報(bào)告。

8.2交易參與人之間、會(huì)員和客戶之間發(fā)生交易糾紛,本所可以按有關(guān)規(guī)定,提供必要的交易數(shù)據(jù)。

8.3客戶對(duì)交易有疑義的,會(huì)員有義務(wù)協(xié)調(diào)處理。

第九章 交易費(fèi)用

9.1投資者買賣證券成交的,應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向會(huì)員交納傭金。

9.2交易參與人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向本所交納交易經(jīng)手費(fèi)及其他 費(fèi)用。

9.3證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式等按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十章 附 則

10.1本規(guī)則所述時(shí)間,以本所交易主機(jī)的時(shí)間為準(zhǔn)。

10.2本規(guī)則下列用語含義:

(一)做市商,是指經(jīng)本所同意,在本所持續(xù)發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià),并在其報(bào)價(jià)數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者成交義務(wù)的證券公 司或其他機(jī)構(gòu);

(二)委托,是指投資者向會(huì)員進(jìn)行具體授權(quán)買賣證券的行為;

(三)申報(bào),是指交易參與人向本所交易主機(jī)發(fā)送證券買賣指令的行為;

(四)集中申報(bào)簿,是指交易主機(jī)某一時(shí)點(diǎn)按買賣方向以及價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先順序排列的所有未成交申報(bào)隊(duì)列;

(五)集合競(jìng)價(jià)參考價(jià),是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中所有申報(bào)按照集合競(jìng)價(jià)規(guī)則形成的虛擬集合競(jìng)價(jià)成交價(jià);

(六)匹配量,是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中所有申報(bào)按照集合競(jìng)價(jià)規(guī)則形成的虛擬成交數(shù)量;

(七)未匹配量,是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中在集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)位上的不能按照集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)虛擬成交的買方或賣方 申報(bào)剩余量。

10.3本規(guī)則所稱“超過”“低于”“高于”“不足”不含本數(shù), “以內(nèi)”“達(dá)到”“以上”“以下”含本數(shù)。

10.4本規(guī)則制定經(jīng)本所董事會(huì)通過,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效,修改時(shí)亦同。

10.5本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

10.6本規(guī)則自 2021 年 11 月 15 日起施行。


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