會(huì)員發(fā)現(xiàn)客戶存在上述異常交易行為，應(yīng)提醒客戶；對(duì)可能嚴(yán)重影響交易秩序的異常交易行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告本所。
6.3證券交易價(jià)格或者證券成交量明顯異常的情形包括：
（一）同一證券營(yíng)業(yè)部或同一地區(qū)的證券營(yíng)業(yè)部集中買入 或賣出同一證券且數(shù)量較大；
（二）證券交易價(jià)格連續(xù)大幅上漲或下跌，且上市公司無(wú)重大事項(xiàng)公告；
（三）本所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易情形。
6.4本所可根據(jù)監(jiān)管需要，對(duì)會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)管
理、技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行、義務(wù)履行等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
6.5本所可以單獨(dú)或聯(lián)合其他有關(guān)單位，對(duì)異常交易行為等情形進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。相關(guān)會(huì)員和投資者應(yīng)當(dāng)予以配合。
6.6本所在現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查中，可以根據(jù)需要要求會(huì)員及其證券營(yíng)業(yè)部、投資者及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供下列文件和資料：
（一）投資者的開戶資料、授權(quán)委托書、資金賬戶情況和相關(guān)賬戶的交易情況等；
（二）相關(guān)證券賬戶或資金賬戶的實(shí)際控制人、操作人和受益人情況、資金來源以及相關(guān)賬戶間是否存在關(guān)聯(lián)的說明等；
（三）對(duì)證券交易中重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)的解釋；
（四）其他與本所重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)有關(guān)的資料。
6.7對(duì)發(fā)生異常交易行為和其他違反本規(guī)則規(guī)定的相關(guān)主 體，本所可以視情節(jié)輕重采取以下自律監(jiān)管措施：
（一）口頭警示；
（二）監(jiān)管關(guān)注；
（三）約見談話；
（四）要求提交書面承諾；
（五）出具警示函；
（六）將證券賬戶列入重點(diǎn)監(jiān)控賬戶；
（七）限期改正；
（八）暫停證券賬戶交易；
（九）限制證券賬戶交易；
（十）本所規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。
6.8對(duì)發(fā)生異常交易行為和其他違反本規(guī)則規(guī)定的相關(guān)主 體，本所可以視情節(jié)輕重采取以下紀(jì)律處分：
（一）通報(bào)批評(píng)；
（二）公開譴責(zé)；
（三）暫�；蛘呦拗平灰讬�(quán)限；
（四）取消交易權(quán)限；
（五）取消交易參與人資格；
（六）取消會(huì)員資格；
（七）本所規(guī)定的其他紀(jì)律處分。
本所發(fā)現(xiàn)相關(guān)主體涉嫌違反法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī) 定的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
第七章 交易異常情況處理
7.1因下列突發(fā)性事件，導(dǎo)致部分或全部證券交易不能正常進(jìn)行的，為維護(hù)市場(chǎng)交易正常秩序和市場(chǎng)公平，本所可以決定 采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市等處置措施：
（一）不可抗力；
（二）意外事件；
（三）重大技術(shù)故障；
（四）重大人為差錯(cuò)；
（五）本所認(rèn)定的其他異常情況。
因前款規(guī)定的突發(fā)性事件導(dǎo)致證券交易結(jié)果出現(xiàn)重大異常，
按交易結(jié)果進(jìn)行交收將對(duì)證券交易正常秩序和市場(chǎng)公平造成重 大影響的，本所可以采取取消交易、通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫 緩交收等措施。
7.2出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)或行情傳輸中斷情況的，會(huì)員應(yīng)及時(shí)向本所報(bào)告。無(wú)法申報(bào)或行情傳輸中斷的證券營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過全部會(huì)員所屬證券營(yíng)業(yè)部總數(shù) 10%以上的，屬于交易異常情況，本所可以實(shí)行臨時(shí)停市。
7.3本所認(rèn)為可能發(fā)生第 7.1 條、第 7.2 條規(guī)定的交易異常情況，并嚴(yán)重影響交易正常進(jìn)行的，可以決定技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市。
7.4本所對(duì)技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市、取消交易、通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫緩交收的決定予以公告，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
7.5技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，本所可以決定恢復(fù)交易，并予以公告。
7.6本所對(duì)證券交易進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。出現(xiàn)重大異常波動(dòng)的， 本所可以采取限制交易、強(qiáng)制停牌等處理措施，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)穩(wěn)定的，本所可以采取臨時(shí)停市等處置措施并公告。具體辦法由本所另行制定。
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