2009年的春天對于中國股民來說是個不錯的季節(jié)，首季上證指數(shù)累計漲幅達到30%，投資者重新活躍于市場之中，新股民、新基民紛紛入場。
龐大的新股民人數(shù)，催生出眾多的咨詢機構，也成為非法證券咨詢機構成長的沃土。
自3月20日起，中國證監(jiān)會在其網(wǎng)站上對全國正規(guī)的107家券商、93家證券投資咨詢機構詳細名錄公示，以便于投資者查詢、辨別合法證券經(jīng)營機構，提升行業(yè)透明度，提醒投資者防范非法證券活動欺詐風險。
非法證券咨詢機構的發(fā)展未因此而卻步，反而尋求其它的生存路徑，也給相關部門在取證非法證券類活動時帶來難度，其中，披著“軟件科技”外衣的非法證券咨詢機構便是重要的一類。
中國證券監(jiān)督管理委員會廣東證監(jiān)局法制工作處聶旺標主任表示：“賣軟件基本算是合法行為，在沒有充分證據(jù)的情況下，很難查實他們提供咨詢的違規(guī)行為。”
“軟件公司”外衣
3月中旬，廣東證監(jiān)局根據(jù)投資者投訴和調查的情況，在該局互聯(lián)網(wǎng)上公布了轄區(qū)第三批42家不具有合法證券經(jīng)營業(yè)務資質的機構名單。
在這42家機構名單中，記者調查發(fā)現(xiàn)，以非法軟件咨詢公司的掛名的居多，如廣州市鑫頭軟件信息咨詢服務有限公司、廣州市航海家計算機軟件科技發(fā)展有限公司等12家。
這類均為以賣“炒股軟件”為名，向股民推薦炒股軟件，并附帶股票咨詢服務的非法證券咨詢機構。
中國證券監(jiān)督管理委員會廣東證監(jiān)局法制工作處聶旺標主任解釋說：“賣軟件基本算是合法行為，在沒有充分證據(jù)的情況下，很難查實他們提供咨詢的違規(guī)行為。”
3月25日，記者應約走進深圳以銷售操盤軟件“揚名”的某投資有限公司，不足40平方米的狹小辦公空間分割為三間房，最大的辦公室擺放著數(shù)臺電話機，十幾位客服人員正不斷地接聽咨詢電話。
隨后，該公司業(yè)務負責人將記者帶進經(jīng)理室，并在電腦前打開了該公司的軟件，給記者演示相關操作。
目前，該公司提供股票、期貨、黃金和外匯四類操作軟件，以股票類操作軟件為例，短線版軟件價格15800元、長線版軟件9800元、長線+短線版軟件19800元，如果購買囊括四類操作的軟件，總費用約為16萬元。
上述負責人介紹，購買軟件，成為公司的會員后，會額外得到?jīng)Q勝的操作指導。該負責人還透露，用該公司的長線軟件的用戶，到目前為止沒有虧損的個案。
事實上，所謂的操作指示，就是外面那十幾個客服人員所傳達的“潛力股”、“黑馬股”、“何時買進”、“何時賣出”等內部信息。
不僅如此，在購買軟件的同時，還會與公司簽署一份《股票交易軟件使用風險承諾書》(下稱承諾書)，合同期限是簽定合約并開始使用軟件指導建倉成功交易時開始生效，操作期滿2年之后，客戶可與公司協(xié)商合同的賠償約定。
《承諾書》的核心內容就是，在客戶正確使用該公司軟件及提供的信息情況下，如果發(fā)生虧損，公司將退還客戶軟件購買金額并賠償客戶虧損金額。
深圳一家私募基金負責人向記者表示，這類《承諾書》基本上沒有獨立的第三方擔保機構，一旦市場出現(xiàn)大幅下跌，使用這類軟件同樣會出現(xiàn)虧損，到時《承諾書》沒有法律上的支持，將成為一紙空文。
屢禁不止
非法證券咨詢機構這顆毒瘤不僅萌生了種種新的路徑，即使經(jīng)證監(jiān)局公布名單后，依舊照常營業(yè)。
2008年11月，廣州同花順軟件咨詢公司出現(xiàn)在廣東證監(jiān)局公布的轄區(qū)內首批不具有合法證券投資咨詢業(yè)務資質的機構名單中。
兩個月之后，同花順軟件咨詢公司又出現(xiàn)在廣東證監(jiān)局公布的轄區(qū)內第二批不具有合法證券投資咨詢業(yè)務資質的機構名單的。
對于上述情況，廣東證監(jiān)局信息調研處相關人士表示，打擊非法證券活動主要是按照2008年1月2日，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、證監(jiān)會四部委聯(lián)合下發(fā)“證監(jiān)會2008年1號文”——《關于整治非法證券活動有關問題的通知》執(zhí)行。
記者查證到，上文對證監(jiān)系統(tǒng)的責任主要落實為，根據(jù)司法機關需要，對非法證券類案件及時出具性質認定意見；創(chuàng)新辦案模式，在當?shù)卣念I導下，密切與其他行政執(zhí)法機關的聯(lián)合執(zhí)法，提高快速反應能力；根據(jù)工作需要，可組織當?shù)毓z、法等部門相關人員進行業(yè)務培訓或案情會商；加強對境外資本市場的跟蹤研究。
這也就意味著，公布名單僅是第一步，還需要公安機關、檢察機關、人民法院的共同協(xié)調，才能取締該非法機構。
不過，即使公布了其為非法的名單，投資者為何依舊要相信這類機構？
上述私募負責人表示，原因是投資者的市場需求與證券咨詢公司的難審批。
隨著今年初以來A股市場開始轉暖，投資者重新活躍于市場之中，新股民、新基民也紛紛入場。據(jù)中國證券登記結算公司的統(tǒng)計，截至3月27日，滬深兩地的股票賬戶總數(shù)已達到12669.23萬戶，較2008年底增加了305.34萬戶或2.47%，其中A股開戶數(shù)新增304.22萬戶。
現(xiàn)狀就是，龐大的市場新股民人數(shù)，催生出眾多的咨詢機構，其中不乏非法證券咨詢機構。
“加快審批，多推出一些合格的證券咨詢公司不失為解決問題的方法之一。”上述私募負責人表示。（編輯：王小凡）
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本文標題：非法投資咨詢借身“炒股軟件”外衣升溫
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