9月24日消息，全國股轉(zhuǎn)公司8月份共處理650宗違規(guī)行為，其中402宗給予紀(jì)律處分，剩余248宗采取自律監(jiān)管措施。同7月相比，8月處理違規(guī)數(shù)量環(huán)比增長5.4倍，主要是因?yàn)?月有401家掛牌公司因未按期披露2020年年報(bào)被處分。
紀(jì)律處分情況：
一是山東金盾安�？萍脊煞萦邢薰荆ㄒ韵潞喎Q“金盾安保”）的實(shí)際控制人賈登堯于2020年9月27日至12月29日要求金盾安保董事長、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人將公司資金轉(zhuǎn)至其控制的其他企業(yè)。截至2020年12月31日，實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)占用金盾安保資金總額800萬元，占金盾安保最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的124.25%；占用金盾安保資金日最高余額500萬元，占金盾安保最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的77.66%。金盾安保向?qū)嶋H控制人控制的其他企業(yè)提供資金且未及時(shí)披露，賈登堯等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對金盾安保等相關(guān)責(zé)任主體給予通報(bào)批評的紀(jì)律處分。
二是對未按期披露2020年年度報(bào)告的掛牌公司及相關(guān)責(zé)任主體給予紀(jì)律處分或采取自律監(jiān)管措施，共計(jì)401家。
采取書面自律監(jiān)管措施情況：
8月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)和權(quán)益變動違規(guī)三類。
信息披露違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司未及時(shí)披露應(yīng)披露的重大信息，如重大訴訟信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)的信息，掛牌公司及其子公司、控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級管理人員被列為失信被執(zhí)行人的信息，經(jīng)營出現(xiàn)異常的信息，董事、高級管理人員辭職的信息，銀行賬戶被凍結(jié)、資產(chǎn)被查封的信息；二是收購人未及時(shí)披露收購報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和法律意見書；三是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體存在股份代持行為，導(dǎo)致掛牌公司股權(quán)不明晰，信息披露不規(guī)范；四是掛牌公司披露的定期報(bào)告中存在重大會計(jì)差錯和信息不準(zhǔn)確；五是掛牌公司進(jìn)行權(quán)益分派未在股權(quán)登記日前披露權(quán)益分派實(shí)施公告。
公司治理違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金，掛牌公司未及時(shí)履行信息披露義務(wù)；二是掛牌公司提供擔(dān)保未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；三是掛牌公司關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；四是掛牌公司重大交易事項(xiàng)未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；五是掛牌公司變更募集資金用途，將募集資金用于禁止性用途；六是掛牌公司未有效配合主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作；七是掛牌公司相關(guān)人員存在偽造印章的情況。
權(quán)益變動違規(guī)事項(xiàng)方面，主要是投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份每增加或減少達(dá)5%的整數(shù)倍時(shí)未暫停交易。
全國股轉(zhuǎn)公司表示，按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”，認(rèn)真履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場運(yùn)行質(zhì)量和市場主體規(guī)范化運(yùn)作水平，對違規(guī)行為堅(jiān)決采取監(jiān)管措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障新三板市場健康有序發(fā)展。
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