10月18日消息，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司9月份共處理174宗違規(guī)，其中，對(duì)16家未按期披露2020年年報(bào)的公司和4宗其他違規(guī)行為給予紀(jì)律處分；對(duì)154宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，包括112宗違規(guī)行為被采取口頭警示、約見(jiàn)談話(huà)、要求提交書(shū)面承諾的自律監(jiān)管措施，42宗違規(guī)行為被采取書(shū)面形式的自律監(jiān)管措施。
注意到，同心傳動(dòng)、廣脈科技等4家公司均因違規(guī)被口頭警示，這4家公司都是精選層已過(guò)會(huì)企業(yè)，且部分已完成打新，等待掛牌。
對(duì)20宗違規(guī)行為采取紀(jì)律處分
9月份，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)20宗違規(guī)行為采取紀(jì)律處分措施，分為16家未按期披露2020年年報(bào)的公司和4宗其他違規(guī)行為。
16家未按期披露2020年年報(bào)而被處分的公司包括易點(diǎn)科技、寶利軟件、藍(lán)山科技、小田冷鏈等。
4宗其他違規(guī)行為是：
一是奕通信息科技（上海）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“奕通信息”）申請(qǐng)掛牌時(shí)，未在申報(bào)材料中披露某股東存在的股份代持行為，代持涉及股份102.5萬(wàn)股，占奕通信息掛牌時(shí)全部股份的16.4%。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，被給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。
二是西安華新新能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華新能源”）在2017年年度報(bào)告中將財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)意見(jiàn)披露錯(cuò)誤，把“保留意見(jiàn)”錯(cuò)誤披露為“標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)”；華新能源通過(guò)高估某工程項(xiàng)目的完工進(jìn)度，在其2016年、2017年年度報(bào)告中虛增營(yíng)業(yè)收入和營(yíng)業(yè)利潤(rùn)。華新能源存在信息披露違規(guī)，董事長(zhǎng)、時(shí)任董事汪冀華等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)華新能源、汪冀華等相關(guān)責(zé)任主體給予公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分，對(duì)董事會(huì)秘書(shū)汪博勛等相關(guān)責(zé)任主體給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。
三是浙江優(yōu)森軟件股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“ST優(yōu)森”）的全資子公司無(wú)力償還某公司工程款，ST優(yōu)森經(jīng)與該公司協(xié)商一致，用其全資子公司股權(quán)抵付工程款，該交易構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。ST優(yōu)森在未履行相應(yīng)審議程序及信息披露義務(wù)、未申請(qǐng)停牌的情況下，將重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢；董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)張國(guó)棟未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)ST優(yōu)森等相關(guān)責(zé)任主體給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。
四是寧夏亙峰嘉能能源科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“ST亙峰”）于2017年12月與某中介機(jī)構(gòu)簽訂服務(wù)協(xié)議，在該中介機(jī)構(gòu)的推介下，ST亙峰及其實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)郝寶玉與投資人分別簽署了《股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議書(shū)》及《承諾函》，投資人將資金匯入郝寶玉個(gè)人賬戶(hù)，合計(jì)認(rèn)購(gòu)2465.75萬(wàn)股股份，占郝寶玉所持股份的49.39%，相關(guān)股份由郝寶玉代為持有，ST亙峰未予披露。ST亙峰存在前述違規(guī)情形，郝寶玉等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)ST亙峰、郝寶玉給予公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分，對(duì)董事會(huì)秘書(shū)吳志玲給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。
對(duì)154宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管
同心傳動(dòng)等4家擬精選層公司被口頭警示
9月，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)154宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，包括112宗違規(guī)行為被采取口頭警示、約見(jiàn)談話(huà)、要求提交書(shū)面承諾的自律監(jiān)管措施，42宗違規(guī)行為被采取書(shū)面形式的自律監(jiān)管措施。
注意到，同心傳動(dòng)、廣脈科技等4家公司均因違規(guī)被口頭警示，這4家公司都是精選層已過(guò)會(huì)企業(yè)，且部分已完成打新，等待掛牌。
據(jù)介紹，9月被采取書(shū)面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、股票發(fā)行及并購(gòu)重組違規(guī)和權(quán)益變動(dòng)違規(guī)四類(lèi)。
信息披露違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司未及時(shí)披露應(yīng)披露的重大信息，如重大訴訟信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)的信息，掛牌公司及其子公司、控股股東、實(shí)際控制人、董事、高級(jí)管理人員被列為失信被執(zhí)行人的信息，高級(jí)管理人員被采取刑事強(qiáng)制措施的信息，監(jiān)事辭職的信息，銀行賬戶(hù)被凍結(jié)的信息；二是收購(gòu)人未及時(shí)披露收購(gòu)報(bào)告書(shū)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和法律意見(jiàn)書(shū)；三是掛牌公司未披露股東間的身份關(guān)系，導(dǎo)致掛牌公司股權(quán)不明晰；四是掛牌公司披露的定期報(bào)告中存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)；五是掛牌公司未按時(shí)回復(fù)問(wèn)詢(xún)函；六是掛牌公司臨時(shí)公告信息披露不完整、不充分，未如實(shí)說(shuō)明有關(guān)事項(xiàng)的情況，也未充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
公司治理違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金，掛牌公司未及時(shí)履行信息披露義務(wù)；二是掛牌公司提供擔(dān)保未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；三是掛牌公司關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；四是掛牌公司重大交易事項(xiàng)未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；五是掛牌公司無(wú)合理理由在回購(gòu)實(shí)施區(qū)間未實(shí)施回購(gòu)；六是掛牌公司未有效配合主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作；七是掛牌公司信息披露負(fù)責(zé)人長(zhǎng)期缺失。
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