8月19日消息，對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)擅自開展公募基金銷售行為，證監(jiān)會(huì)在今日例行發(fā)布會(huì)上表示，將保持高度關(guān)注，發(fā)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)未經(jīng)注冊(cè)、以智能投顧等名義擅自開展公募證券投資基金銷售活動(dòng)的，將依法予以查處。
在今日例行發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)被問(wèn)及對(duì)于“有不少互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)打著智能投顧、智能理財(cái)?shù)钠焯?hào)，進(jìn)行證券基金產(chǎn)品的銷售，但并未取得相應(yīng)牌照”行為的評(píng)價(jià)。
對(duì)此，證監(jiān)會(huì)表示，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》相關(guān)規(guī)定，公募證券投資基金管理人和注冊(cè)取得公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，可以從事公募證券投資基金銷售活動(dòng);未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，擅自從事公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處罰。我會(huì)將保持高度關(guān)注，發(fā)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)未經(jīng)注冊(cè)、以智能投顧等名義擅自開展公募證券投資基金銷售活動(dòng)的，將依法予以查處。
以下為證監(jiān)會(huì)19日例行發(fā)布會(huì)問(wèn)答：
問(wèn)：我們注意到，有不少互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)打著智能投顧、智能理財(cái)?shù)钠焯?hào)，進(jìn)行證券基金產(chǎn)品的銷售，但并未取得相應(yīng)牌照，對(duì)此，監(jiān)管部門有何評(píng)價(jià)?
答：根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》相關(guān)規(guī)定，公募證券投資基金管理人和注冊(cè)取得公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，可以從事公募證券投資基金銷售活動(dòng);未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，擅自從事公募證券投資基金銷售業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處罰。我會(huì)將保持高度關(guān)注，發(fā)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)未經(jīng)注冊(cè)、以智能投顧等名義擅自開展公募證券投資基金銷售活動(dòng)的，將依法予以查處。
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本文標(biāo)題：嚴(yán)厲查處互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)擅自開展公募基金銷售
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