10月19日消息，由于未按時披露重大事件，以及發(fā)布的三次《股票交易異常波動公告》存在虛假記載，山東墨龍（002490）公司、時任董事長劉云龍，時任CFO兼董秘劉民被處罰。
2021 年 6 月 1 日，山東墨龍由于司涉嫌信息披露違法違規(guī)，被證監(jiān)會立案調查。9 月 27 日，山東證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。近日，山東證監(jiān)局正式發(fā)布行政處罰，對山東墨龍、劉云龍、劉民分別罰款135萬元、65萬元、53萬元。
具體違規(guī)事實如下：
一、山東墨龍未按規(guī)定披露重大事件
截至 2020 年 1 月 19 日，張某榮是山東墨龍的控股股東、實際控制人，持有山東墨龍 235,617,000 股股份，占山東墨龍總股本的 29.53%。2020 年 1 月 19 日，張某榮與薛某林簽署協(xié)議約定：張某榮擬將山東墨龍的控制權轉讓給薛某林或其指定的收購主體，具體轉讓股份數量為 198,617,000 股，占山東墨龍總股本的24.89%；薛某林向張某榮支付履約定金人民幣 5000 萬元；薛某林承諾 2020 年 3月底之前確定收購主體；雙方在相關券商確定符合收購條件后簽署《表決權委托協(xié)議》等。1 月 20 日，薛某林向張某榮支付上述協(xié)議項下定金人民幣 5000 萬元。該事項屬于 2005 年《證券法》第六十七條第二款第八項規(guī)定的重大事件。山東墨龍未及時進行披露，直至 2020 年 11 月 26 日才在發(fā)布的《關于對深圳證券交易所問詢函回復的公告》中涉及了上述轉讓內容。山東墨龍時任董事長兼總經理劉云龍參與協(xié)議簽署全過程，并將一份協(xié)議帶回山東墨龍保存，知悉上述事項并決定不予披露；時任董事、副總經理、財務總監(jiān)兼董事會秘書劉民參與協(xié)議簽署過程，知悉上述事項并未按規(guī)定披露。
二、山東墨龍發(fā)布的三次《股票交易異常波動公告》存在虛假記載
山東墨龍分別于 2020 年 3 月 24 日、4 月 24 日、4 月 30 日發(fā)布《股票交易異常波動公告》稱“公司、控股股東及實際控制人不存在關于本公司的應披露而未披露的重大事項，也不存在處于籌劃階段的重大事項”，與事實不符，存在虛假記載。山東墨龍上述行為由時任董事長兼總經理劉云龍和時任董事、副總經理、財務總監(jiān)兼董事會秘書劉民共同決定，并由劉民具體組織實施。
山東證監(jiān)局開出罰單：
一、對山東墨龍石油機械股份有限公司責令改正，給予警告，并處以 135萬元罰款。
二、對劉云龍給予警告，并處以 65 萬元罰款。
三、對劉民給予警告，并處以 53 萬元罰款。
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