在民企信用危機(jī)大背景下，香港證監(jiān)會(huì)拉開了一場(chǎng)保薦人規(guī)管的序幕。
香港證監(jiān)會(huì)22日宣布，臺(tái)灣投行兆豐資本（亞洲）有限公司（下稱“兆豐資本”）未能就洪良國(guó)際控股有限公司（下稱“洪良”，00946.HK）上市履行保薦人職責(zé)。香港證監(jiān)會(huì)決定撤銷兆豐資本就機(jī)構(gòu)融資提供意見的牌照及罰款4200萬(wàn)港元，是歷年來(lái)對(duì)保薦人的最高懲罰。
在內(nèi)地生產(chǎn)針織布料的臺(tái)資企業(yè)洪良2009年12月底在港上市，三個(gè)月后即遭停牌調(diào)查并凍結(jié)募集資金9.97億港元。香港證監(jiān)會(huì)調(diào)查稱，洪良招股書賬目有作假，并決定將9.97億港元資金歸還予認(rèn)購(gòu)洪良新股的小股東。
香港證監(jiān)會(huì)調(diào)查指出兆豐資本五大罪行，主要是盡職調(diào)查不達(dá)標(biāo)，兩名負(fù)責(zé)洪良保薦的主要人員均否認(rèn)對(duì)上市申請(qǐng)負(fù)責(zé)，違反保薦人承諾以及向港交所申報(bào)了不實(shí)聲明。
香港證監(jiān)會(huì)稱，目前并未發(fā)現(xiàn)兆豐資本有參與欺詐行為的證據(jù)，對(duì)兆豐資本的紀(jì)律處分程序已完成。而兆豐資本則否認(rèn)對(duì)其錯(cuò)失的一切指控。
兆豐資本是臺(tái)灣金控集團(tuán)1997年在港注冊(cè)的全資子公司，有投行高層人士昨日向《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》表示，兆豐臺(tái)灣母公司頗具規(guī)模，但在香港的投行業(yè)務(wù)規(guī)模一直較小。
該人士稱，此次香港證監(jiān)會(huì)的懲罰力度很大，已超過2005年工商?hào)|亞因保薦造假的歐亞農(nóng)業(yè)上市而遭罰3000萬(wàn)港元的懲罰，相信對(duì)業(yè)界人士的心理和往后執(zhí)業(yè)均有影響。據(jù)了解，香港證監(jiān)會(huì)對(duì)兆豐資本主要負(fù)責(zé)人和保薦人主要人員的調(diào)查仍在進(jìn)行中。
接近監(jiān)管層的人士透露，除洪良外，香港證監(jiān)會(huì)正就其他新股的保薦人展開調(diào)查。有投行人士透露，上市后迅速業(yè)績(jī)變臉的豪特保健(06880.HK) 和最近停牌的博士蛙（01698.HK）的保薦人或可能已成為調(diào)查對(duì)象。其中，豪特保健保薦人為交銀國(guó)際，博士蛙保薦人為瑞信和交銀國(guó)際。
對(duì)于上述保薦人遭調(diào)查的市場(chǎng)傳聞，香港證監(jiān)會(huì)發(fā)言人向本報(bào)表示不能評(píng)論。實(shí)際上，香港證監(jiān)會(huì)正試圖進(jìn)一步就規(guī)管保薦人提出新準(zhǔn)則，包括保薦人或因提供虛假或具誤導(dǎo)性資料而須承擔(dān)刑事責(zé)任。香港證監(jiān)會(huì)主席方正近日表示，對(duì)于保薦人規(guī)管的咨詢文件將于月底公布。
據(jù)多名投行人士向本報(bào)表示，關(guān)于刑事責(zé)任的咨詢已非正式進(jìn)行多次，并在投行界引起強(qiáng)烈抵制，恐怕將重蹈2007年失敗覆轍。招商證券香港投資銀行業(yè)務(wù)董事總經(jīng)理溫天納近日便向本報(bào)表示，新股上市涉及保薦人、律師、會(huì)計(jì)師和估值師等多種專業(yè)人士，若公司出現(xiàn)問題，并不應(yīng)由保薦人獨(dú)自承擔(dān)。
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本文標(biāo)題：香港證監(jiān)會(huì)開出近年來(lái)最大罰單吊銷洪良保薦人兆豐資本牌照
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