北京時間8月26日消息，據(jù)國外媒體報道，由于在Facebook上市過程中出現(xiàn)技術(shù)失誤，納斯達(dá)克交易所母公司OMX集團(tuán)決定為受影響的公司賠付6200萬美元。對于這一賠償方案，多家股票經(jīng)紀(jì)公司均表示了不滿。其中，瑞銀證券（UBS Securities LLC）更是在一封寫給美國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的公開信中直接表示“納斯達(dá)克OMX集團(tuán)所提出的6200萬美元解決方案根本不足以彌補(bǔ)Facebook史無前例IPO為有關(guān)各方所帶來的損失”。
以下是文章主要內(nèi)容：
技術(shù)問題使多方損失慘重
5月18日的Facebook上市為Facebook各方投資公司帶來的損失超過5億美元。Vandham等證券公司已于8月21日向SEC提交文件，稱納斯達(dá)克應(yīng)向其成員提供更全面的補(bǔ)償。
Facebook上市當(dāng)日，股票公開發(fā)行因納斯達(dá)克系統(tǒng)而延緩。交易直到當(dāng)天上午11點(diǎn)30才正式開始，開盤價為每股42美元。在兩個多小時中，大量投資者無法得知自己的盤前訂單是否得到了執(zhí)行。許多買賣指令直到當(dāng)天更晚些時候才得以執(zhí)行，而包括取消交易在內(nèi)的更多指令則是憑空消失了。
瑞銀表示，由于納斯達(dá)克在IPO首日出現(xiàn)的嚴(yán)重技術(shù)問題，自己已經(jīng)由于系統(tǒng)的延遲及重復(fù)下單損失了超過3500萬美元。Facebook的其他主要投資方也因此損失超過了5000萬美元。
6200萬賠償方案遭抨擊
瑞銀認(rèn)為，納斯達(dá)克出具的賠償處理方案應(yīng)該涵蓋本次所有由于技術(shù)失誤所引起的損失，而納斯達(dá)克的技術(shù)開發(fā)方也應(yīng)給出一份有關(guān)這一技術(shù)問題有可能涉及到的其他操作。
“簡而言之，納斯達(dá)克6200萬美元賠償是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的”瑞銀在8月22日寫給美國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的公開信中如是寫道。
據(jù)悉，瑞銀的這封公開信只是9封有關(guān)抨擊該處理方案的信件之一，其他8封信均是有關(guān)要求納斯達(dá)克修改賠償方案或者直接拒絕這一方案的內(nèi)容。
納斯達(dá)克發(fā)言人尚未就此發(fā)表置評。
與此同時，花旗集團(tuán)強(qiáng)烈要求美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)駁回納斯達(dá)克OMX集團(tuán)就Facebook首次公開招股交易故障而提出的補(bǔ)償計劃，該集團(tuán)旗下做市部門自動化交易平臺（Automated Trading Desk）在這項交易中蒙受了高達(dá)2000萬美元的虧損。
事實(shí)上，根據(jù)美國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，納斯達(dá)克在出現(xiàn)技術(shù)問題而導(dǎo)致客戶出現(xiàn)虧損時，前者的賠償金額可以不超過300萬美元，不過由于本次Facebook IPO失敗對各方影響巨大，納斯達(dá)克已經(jīng)將這一金額提高到了6200萬美元。
花旗方面則表示“由于納斯達(dá)克在Facebook IPO以前及IPO過程中所作出的利潤驅(qū)動的行為，市場參與者蒙受了數(shù)億美元的損失，這并非納斯達(dá)克受保護(hù)的監(jiān)管活動的結(jié)果，也并非常規(guī)系統(tǒng)故障的結(jié)果。因此，納斯達(dá)克在這一事件中不應(yīng)享有任何豁免權(quán)”。
“納斯達(dá)克無法在這一事件中獨(dú)善其身，因為在Facebook IPO中，納斯達(dá)克的主要身份是作為一個商業(yè)化平臺，而非一個監(jiān)管機(jī)構(gòu)出現(xiàn)的。但是，納斯達(dá)克卻出現(xiàn)了導(dǎo)致多方投資者損失上千萬美元的技術(shù)失誤”花旗在一封寫給美國證券交易委員會的信中寫道。
在另一方面，美國證券業(yè)與金融市場協(xié)會(Securities Industry and Financial Markets Association, 以下簡稱“SIFMA”)則表示，納斯達(dá)克本次給出的賠償方案可能會帶來不少政策及流程上的爭議。
另一家在本次IPO中損失近3000萬美元的做市商城堡基金(Citadel LLC)則表示，納斯達(dá)克的提議應(yīng)被批準(zhǔn)。
法律手段
花旗集團(tuán)反對納斯達(dá)克的補(bǔ)償計劃是又一個跡象，表明后者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任將通過法庭裁定，而不是由監(jiān)管機(jī)構(gòu)裁定。這個美國第三大銀行在向美國證券交易委員會提交的一封17頁的信件中指出，納斯達(dá)克稱其與交易故障相關(guān)的義務(wù)應(yīng)受到豁免權(quán)的限制，這種說法得不到司法先例的支持�；ㄆ旒瘓F(tuán)進(jìn)一步指出，納斯達(dá)克在5月18日的Facebook IPO交易中所做的決定旨在保護(hù)自身盈利，而非保護(hù)會員公司的盈利。
瑞士銀行在上個月也曾表示，該行正在考慮是否采取法律行動
需要指出的是，納斯達(dá)克本次給出的賠償方案中包括了“在有關(guān)各方接受本賠償方案后將放棄起訴納斯達(dá)克有關(guān)Facebook IPO的一切事宜”這一條款。據(jù)悉，如果本賠償方案獲得通過，有關(guān)投資方需要在7天時間內(nèi)簽署和解協(xié)議，逾時未辦的則表明該公司自動放棄了這一方案。
SIFMA認(rèn)為，只有當(dāng)受影響投資方的心里價位控制在6200萬美元這一數(shù)字以內(nèi)，這一賠償方案才有可能得到大多數(shù)機(jī)構(gòu)的認(rèn)可。而且，在放棄這一賠償方案后，受損失各方無法得知自己通過法律手段可獲得的具體賠償金額。
電子交易服務(wù)供應(yīng)商Knight Capital在本次IPO損失了超過4000萬美元，險些令公司進(jìn)入破產(chǎn)的境地。目前，我們尚不清楚Knight Capital對于納斯達(dá)克賠償方案的具體態(tài)度。但據(jù)消息靈通人士透露，Knight Capital更傾向于接受這一賠償方案。
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