對于美國金融業(yè)監(jiān)管局（以下簡稱FINRA）調查優(yōu)酷土豆并購案中相關利益人一事，騰訊科技在美國西部時間24日上午11點致電FINRA反詐騙與市場情報部，詢問主要負責此次調查的分析師William Troost。他表示FINRA的確寄出過這封聯(lián)絡函件，但不愿對此案發(fā)表任何聲明。
FINRA發(fā)言人南西•康德（Nancy Condon）隨后對騰訊科技表示，無法針對任何可能或正在進行調查的案件作出任何評論。該機構每年都會對市場上所有進行并購或交易的情況進行監(jiān)督，因此，南西•康德稱要求公司提供相關人資料并不奇怪。
需要注意的是，F(xiàn)INRA在發(fā)給優(yōu)酷土豆的函件中用了“繼續(xù)審查”（continuing its review）一詞，表明針對優(yōu)酷土豆的調查早已進行。更值得注意的是，F(xiàn)INRA在函件中將此次調查的日期鎖定在2月16日—3月9日。
騰訊科技查詢土豆網的交易歷史數(shù)據發(fā)現(xiàn)，截至8月24日，土豆網平均每天的成交量為5.21萬。但在并購宣布前的2月16日-3月9日，土豆網成交量表現(xiàn)異常，從平常每日的2-3萬飆升至將近40萬。FINRA所調查的，正是這一時間段內的股票交易行為。
當時，《紐約時報》網絡版對其3月9日的股價異動曾表示質疑，有分析師猜測土豆網可能涉嫌內部交易，并稱美國監(jiān)管部門可能對土豆網在該期間的股票交易進行審查。但這一預測到8月方才應驗。
FINRA分析師William Troost在發(fā)給優(yōu)酷土豆的函件附件中列舉了將近240個機構和個人。該機構要求優(yōu)酷土豆回應：（1）是否認識列表中的人;（2）與其關系，有什么樣的交往;（3）交往頻率;（4）2012年2月16—3月9日間與名單上的人物和機構有什么樣的接觸;（5）聲明是否將公司商業(yè)機密泄露給名單中所列人員;（6）其它金管局應該知道的信息。
目前尚無法得知此次調查的進度。騰訊科技上周五下午曾發(fā)郵件優(yōu)酷土豆IR（投資者關系部）詢問，但截至上周日晚間并未收到回復。此前，優(yōu)酷土豆公關部周五晚間稱已將此事告知IR處理。
正如FINRA發(fā)言人南西•康德（Nancy Condon）所言，要求并購或交易企業(yè)提供相關人資料并不奇怪。但由于土豆網在被并購前曾經出現(xiàn)的股價異常，很容易被理解為這是一次不同尋常的調查。
對于可能存在的內幕交易行為，F(xiàn)INRA總是不遺余力地予以打擊。這從FINRA的歷史可以看出。根據FINRA網站， 2011年接到的投資者正式投訴有2，979件，采取懲罰行動的有1，488件。同時去年遭到剔除的金融機構也高達21家，是成立FINRA之后的最高峰。被摘牌的個人也有329人，遭到暫停執(zhí)業(yè)的也創(chuàng)下新高，達475人。這顯示在金融危機后，美國加大了對金融業(yè)不法交易行為的監(jiān)督打擊力度。
根據《紐約時報》報導，成立于2009年10月的反詐騙與市場情報部，將重點放在龐氏騙局（Ponzi Schemes）與內幕交易。而成立后的第二年，該部門也交出靚麗成績單，將超過500個可能的舞弊案件移交給SEC或其他的聯(lián)邦執(zhí)法機構。這其中，最令人詬病的內幕交易就占了244件。
負責反詐騙與市場情報部的卡麥隆•凡克豪瑟（Cameron Funkhouser），先前接受媒體采訪時曾透露，之所以能夠迅速的揪出可疑交易，幕后功臣是該部門量身訂制的電腦軟件——證券觀察新聞分析與規(guī)范（簡稱為“Sonar”）。FINRA能夠因此精確點出并購案或其他重大消息，然后將事件掛鉤到某支股票是否有不正常的價格或交易量。
之后更會開始調查負責并購案的相關人員是誰，并把焦點鎖定在律師和銀行家，是否與進行交易的個人或機構有任何細微關系，甚至還會借助社交媒體網站，如Facebook或Twitter來找出這些人之間關連。
FINRA另一名發(fā)言人米雪•區(qū)（Michelle Ow）解釋，如果一旦查出有內幕交易，無論是不是美國公司，一般說來，F(xiàn)INRA將會將調查出的案件結果以及相關資料，轉交給美國證券交易委員會（SEC）。如果涉及內幕交易的是中國公司，則會將資料轉交給中國負責的相關機構進行后續(xù)調查。
但南西•康德也強調，這種調查通常都會持續(xù)很長一段時間，所以她并不愿針對單一案件作出評論。這也意味著，優(yōu)酷土豆并購前是否存在內幕交易，以及FINRA提及的240個個人和機構是否涉嫌內幕交易，目前尚無法做出明確的判斷。
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本文標題：優(yōu)酷土豆并購內幕交易探秘 FINRA：發(fā)過調查函
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