昨日，記者從剛合并的優(yōu)酷土豆方面證實(shí)，美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)確實(shí)在對優(yōu)酷、土豆合并期間涉嫌內(nèi)幕交易展開調(diào)查。不過，公司稱相關(guān)查詢只針對“單個(gè)人”，“與公司無關(guān)”。
不針對優(yōu)酷土豆一家
據(jù)媒體報(bào)道，日前美國金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)向優(yōu)酷土豆高層發(fā)出郵件，要求其交代240個(gè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人利害關(guān)系。其中包括瑞銀、香港匯豐私人銀行，以及其他公司高層、投行等人士。
根據(jù)FINRA郵件信息，其將調(diào)查期鎖定在優(yōu)酷、土豆宣布合并（3月12日）前的2月16日至3月9日。而在二級(jí)市場上，土豆網(wǎng)股票交易量大增且股價(jià)異常波動(dòng)。
昨日，優(yōu)酷土豆回應(yīng)稱，F(xiàn)INRA是在向各方有關(guān)人士查詢其他人的行為，與公司本身無關(guān)，但公司會(huì)配合相關(guān)查詢。
據(jù)公司相關(guān)人士解釋，這段繞口的回復(fù)所表達(dá)的意思是，此次查詢并不針對優(yōu)酷土豆一家，其他公司和投行人士也同樣收到了查詢通知。而查詢的對象是“單個(gè)人”，與公司無關(guān)。并且，若有泄露，“公司也將會(huì)保留法律追究權(quán)利。”
記者昨日致電優(yōu)酷方面投資者關(guān)系負(fù)責(zé)人，其表示，此次不涉及對公司的調(diào)查，只是對個(gè)別人的查詢，具體進(jìn)展不會(huì)對外公布。
稱美國上市公司協(xié)助查詢常有
上述負(fù)責(zé)人表示，美國上市公司有重大交易發(fā)生后，F(xiàn)INRA作為一個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是會(huì)向上市公司還有參與這次交易的中介，包括投行人士、律師等，查詢交易的細(xì)節(jié)。作為美國上市公司，協(xié)助FINRA查詢是普遍與經(jīng)常發(fā)生的，并非個(gè)別事件。
FINRA是美國最大的獨(dú)立證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，類似于民間的SEC，宗旨是為了確保美國投資者不受內(nèi)幕交易等不公平行為的侵害。過去曾有多家公司涉嫌內(nèi)幕交易被FINRA查出，然后遭到SEC起訴和懲罰。
FINRA發(fā)言人近日曾針對優(yōu)酷土豆合并案調(diào)查一事對媒體表示，無法針對任何可能或正在進(jìn)行調(diào)查的案件作出任何評論。
投中集團(tuán)研究部總監(jiān)李瑋棟認(rèn)為，F(xiàn)INRA對內(nèi)幕交易進(jìn)行調(diào)查時(shí)列出可能接觸到相關(guān)信息的個(gè)人及機(jī)構(gòu)名單并進(jìn)行調(diào)查是正常的步驟，該消息從公司層面故意泄露的可能性不大。外部人員很難從目前掌握的信息判斷此次調(diào)查的最終結(jié)果。最差的可能就是FINRA查到了相關(guān)人員確實(shí)違反規(guī)定，透露了交易內(nèi)幕。但即使如此，只要該行為不涉及兩家公司的大股東及高管人員，對公司經(jīng)營影響有限。
小資料
FINRA對內(nèi)幕交易的調(diào)查
資料顯示，F(xiàn)INRA下設(shè)的舞弊監(jiān)測和市場情報(bào)辦公室(OFDMI)對于什么樣的情況會(huì)受到調(diào)查是嚴(yán)格保密的，但初步問詢函一般會(huì)發(fā)給那些公布重大事項(xiàng)（并購、資產(chǎn)購買、合同簽約等）前股票交易量突然放大的公司。
初步問詢函中一般會(huì)要求公司出示一個(gè)“大事表”，將與重大事項(xiàng)有關(guān)的事件全部列出。其還會(huì)要求將在重大事項(xiàng)公開發(fā)布前已經(jīng)知曉此事的公司內(nèi)部及外部人員列出，此外包括該公司的內(nèi)幕交易政策等一系列相關(guān)重要文件也需要一并提交。
此后，F(xiàn)INRA的分析師將從公司得到的信息與其掌握的信息作比較，比如將掌握內(nèi)幕信息的人員與買賣股票者的信息進(jìn)行比對。該機(jī)構(gòu)通常還會(huì)下發(fā)第二輪問詢信，以作進(jìn)一步的審查。如果該機(jī)構(gòu)認(rèn)為有明顯證據(jù)證明存在內(nèi)幕交易，會(huì)將案件移交給SEC，由SEC決定是否采取執(zhí)法行動(dòng)。整個(gè)調(diào)查通常持續(xù)數(shù)個(gè)月。
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