10月11日消息，偉隆股份（002871）子公司管理人員違規(guī)使用公章導(dǎo)致公司涉訴，以及按照相關(guān)規(guī)定修改《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》，被采取行政監(jiān)管措施。
經(jīng)查，偉隆股份具體違規(guī)如下：
偉隆股份子公司萊州偉隆原管理人員違反你公司《印鑒管理規(guī)范》使用萊州偉隆閥門有限公司公章，未履行使用印章前的審批程序，導(dǎo)致了有關(guān)涉訴案件的發(fā)生，公司的內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第 12號(hào)——擔(dān)保業(yè)務(wù)》第七條、第八條第一款，《上市公司治理準(zhǔn)則（2018 年修訂）》第九十四條的相關(guān)規(guī)定。
公司《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》未按照《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕5 號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）修訂，部分現(xiàn)行制度與《規(guī)定》不符，且制度執(zhí)行存在以下問(wèn)題：內(nèi)幕信息知情人未對(duì)內(nèi)幕信息知情人檔案進(jìn)行確認(rèn)；董事長(zhǎng)與董事會(huì)秘書未對(duì)內(nèi)幕信息知情人檔案的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整簽署書面確認(rèn)意見(jiàn)；未規(guī)定公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)在內(nèi)幕信息知情人登記管理的執(zhí)行和監(jiān)督方面的職責(zé)；規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人檔案保存年限與《規(guī)定》要求不一致；重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄記錄的相關(guān)人員知悉內(nèi)幕信息時(shí)間與內(nèi)幕信息知情人登記表中記錄的時(shí)間不一致，且相關(guān)人員未在重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄上簽名確認(rèn)等。上述問(wèn)題違反了《規(guī)定》第六條第一款、第七條第一款、第十條第一款、第十三條第一款的相關(guān)規(guī)定。
對(duì)此，青島證監(jiān)局決定對(duì)偉隆股份采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。并要求偉隆股份按照以下要求采取有效措施進(jìn)行改正：
一是組織公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員加強(qiáng)證券相關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)，強(qiáng)化對(duì)上市公司規(guī)范運(yùn)作的責(zé)任意識(shí)。二是按照《規(guī)定》《企業(yè)內(nèi)部控制進(jìn)本規(guī)范》及其配套指引的要求，完善內(nèi)部控制制度并嚴(yán)格執(zhí)行，切實(shí)提高上市公司規(guī)范運(yùn)作水平。請(qǐng)于收到本決定書之日起 30 日內(nèi)將整改落實(shí)情況書面報(bào)送青島證監(jiān)局。
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