(八)明確交易所職責定位，完善交易所制度體制
進一步明確交易所自律管理組織的性質，區(qū)分自律管理、履行法律授權進行公共管理、為市場提供服務等不同職責，在完善會員制交易所制度的同時，增加公司制交易所制度，健全交易所財產制度，確認交易所業(yè)務規(guī)則法律效力，確立交易所正當履行自律管理職責的民事責任豁免原則。進一步補充交易信息管理相關內容，明確交易信息的內涵、外延，相關主體的權利、義務等。
(九)明確無紙化證券權益歸屬和變動規(guī)則，構建健全的證券登記、存(托)管、結算制度體系
在第七章“證券登記結算機構”中，一是規(guī)定證券登記結算機構登記存管、清算交收非上市證券的職能;二是進一步理順投資者、證券公司與證券登記結算機構之間的法律關系;三是規(guī)定證券登記結算機構依法制定的業(yè)務規(guī)則對相關當事人的約束力;四是對證券權屬載體、證券權益歸屬與變動規(guī)則、證券賬戶性質、名義持有人制度、交收最終性、共同對手方制度等做出明確規(guī)定;五是規(guī)定有關金融創(chuàng)新業(yè)務品種所需要的證券擔保法律制度;六是規(guī)定破產法在證券登記結算領域的適用限制，保障證券清算交收系統(tǒng)在法律層面受到特殊保護;七是規(guī)定證券登記結算業(yè)務實行自律監(jiān)管。
(十)強化投資者及金融消費者保護，創(chuàng)新糾紛解決機制
一是規(guī)定投資者分層、分級、分類保護制度。根據(jù)投資者專業(yè)性和持有資產規(guī)模等風險承受能力的不同，將其區(qū)分為一般投資者和專業(yè)投資者，對以一般投資者為對象的證券發(fā)行和經(jīng)營活動，重點嚴格監(jiān)管，對以專業(yè)投資者為對象的則放緩監(jiān)管;對銷售證券等金融產品，規(guī)定強制的說明義務制度，要求向投資者說明證券的內容和風險;規(guī)定“知道你的顧客”制度，要求證券金融機構通過面談等方式，了解投資者的投資目的、投資經(jīng)驗;規(guī)定適當性原則，要求將證券金融產品銷售給適合的投資者，禁止將類似場外衍生品等風險大的產品進行無差別的勸誘銷售等。二是完善有利于上市公司分紅的稅收法律制度。三是完善證券公司內部信息隔離墻、公平交易等內控制度，防止敏感信息的不當流動，有效防范內幕交易、化解利益沖突。四是規(guī)定內幕交易、操縱市場等侵害投資者權益的損害賠償制度，明確民事賠償?shù)呢熑畏秶�、計算標準、主體范圍、損失認定范圍和賠償界限等。五是引導和建立訴訟之外的替代性糾紛解決機制，規(guī)定證券行業(yè)仲裁機制，明確證券業(yè)協(xié)會行業(yè)調解的法律效力，引入第三方專業(yè)調解機制，六是在證券類民事賠償訴訟中引入機關、團體代表訴訟等特殊訴訟制度安排，授權證券投資者保護基金公司代表投資者提起民事訴訟。
(十一)完善涉外法律制度，服務資本市場對外開放
一是明確證監(jiān)會跨境監(jiān)管的職權范圍、向境外監(jiān)管機構提供執(zhí)法協(xié)助的條件、提供信息材料的種類及使用范圍、跨境執(zhí)法合作可以采取的手段等事項，加大跨境監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作力度。二是規(guī)定境外公司境內發(fā)行上市(國際板)的相關要求，明確名義持有人的概念、權利義務，授權證監(jiān)會和交易所通過制定部門規(guī)章、規(guī)范性文件、上市規(guī)則等，就國際板發(fā)行、上市、交易、信息披露、并購重組、投資者保護、跨境執(zhí)法等方面，協(xié)調明確相關條款的適用原則、標準。三是規(guī)定境內企業(yè)直接或間接到境外上市的制度安排，將現(xiàn)行《證券法》采取的核準制改為備案制。
(十二)完善監(jiān)管體制機制，提升執(zhí)法有效性
一是明確證監(jiān)會作為不同于一般行政機關的“法定特設機構”的法律性質與地位，依法對證券市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管。二是在證券監(jiān)管系統(tǒng)內部設立證券期貨犯罪偵查部門，賦予證監(jiān)會對證券犯罪案件的特別調查職權，確立證券期貨監(jiān)管機構直接查辦涉嫌犯罪案件的工作體制。三是明確規(guī)定證監(jiān)會設立專門的“行政處罰委員會”，將目前已經(jīng)比較成熟的“查審分離”制度上升為法律規(guī)定。四是引入行政和解制度試點，明確可以適用行政和解的環(huán)節(jié)、條件、程序以及行政和解協(xié)議的效力與執(zhí)行，授權證監(jiān)會制訂行政和解試點具體規(guī)則。五是確立以誠信數(shù)據(jù)庫為依托的誠信激勵約束監(jiān)管機制，明確誠信監(jiān)管方式，充實監(jiān)管執(zhí)法手段。六是科學分類現(xiàn)行監(jiān)管措施，對監(jiān)管措施的實施效力和程序等作出專門規(guī)定。
此外，進一步明確證監(jiān)會與證券業(yè)協(xié)會、證券交易所等市場機構之間的職能分工，豐富自律性管理的手段和方式;明確上市公司協(xié)會、中國證券金融公司等行業(yè)自律組織的職能定位。
(十三)完善法律責任，強化責任追究
完善相關法律責任制度，做到與《證券法》相關禁止性規(guī)定相匹配，與行為的危害性相匹配，與涉案人自身的職責義務相匹配。吸收內幕交易相關司法解釋中有關行為認定、因果關系確定、舉證責任落實等規(guī)定，解決新型違法行為認定難的問題。在明確相關主體信息系統(tǒng)技術安全保障職責和義務的基礎上，增加證券交易技術故障的行政責任和民事責任追究制度。
(十四)改善立法技術，增強法律科學性
進一步提高證券法律專業(yè)化水平，實現(xiàn)《證券法》的立法技術精細化，解決目前部分法律概念不明確，宣示性、兜底性條款和市場行話、政策性語言過多，法律與政策的邊界不清等問題，增強條文的實用性、嚴謹性，提高《證券法》的權威性和嚴肅性。
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