美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)周一(5月14日)宣布，暫停379只微型股的交易，其中包括4家中國(guó)企業(yè)在內(nèi)。
SEC當(dāng)天發(fā)表聲明說(shuō)，由于這些公司沒(méi)有及時(shí)提供準(zhǔn)確和充足的運(yùn)營(yíng)信息，導(dǎo)致公眾對(duì)公司當(dāng)前運(yùn)營(yíng)狀態(tài)、財(cái)務(wù)狀況和業(yè)務(wù)活動(dòng)缺乏了解，責(zé)令其股票從5月14日至25日期間暫停交易。
其中，有4家中國(guó)公司中招，也在被暫停交易之列。這4家中國(guó)企業(yè)分別為北京運(yùn)輸(Beijing Logistic, Inc)、中國(guó)有限通信公司(China Cable&Communication,Inc)、中國(guó)天人有機(jī)食品公司(China TianRen Organic Food, Inc)和網(wǎng)上中國(guó)商城(ChinaMallUSA.com, Inc)。
據(jù)本報(bào)記者調(diào)查，在此次暫停交易前，該4只中國(guó)概念股的股價(jià)均為0，約一年沒(méi)有交易。
公告顯示，此次暫停旨在打擊利用微型股借殼上市和哄抬股價(jià)的行為。在SEC主導(dǎo)的名為“脫殼行動(dòng)”的調(diào)查中，微市值欺詐行為工作組利用來(lái)自不同機(jī)構(gòu)的資源對(duì)全美范圍的微市值股票進(jìn)行了審查，確定了32個(gè)州內(nèi)明顯處于休眠狀態(tài)的殼公司以及6個(gè)國(guó)家中可能被欺詐行為利用的上市公司。
本報(bào)記者發(fā)現(xiàn)，大部分被暫停的股票均為OTCBB市場(chǎng)企業(yè)。OTCBB是美國(guó)場(chǎng)外柜臺(tái)交易系統(tǒng)的簡(jiǎn)稱，最初是為了那些從主板市場(chǎng)退市的企業(yè)提供交易場(chǎng)所，向來(lái)以相對(duì)簡(jiǎn)單的上市程序及披露監(jiān)管規(guī)則著稱。
SEC特別表示，此次發(fā)現(xiàn)的未即時(shí)提供財(cái)務(wù)信息等行為多出于借殼上市的公司中。
SEC執(zhí)法部門主管羅伯特庫(kù)扎米(Robert Khuzami)在聲明中指出，“空殼公司對(duì)股票造市者和注入傾銷騙局的操作者來(lái)說(shuō)就好像槍支對(duì)于搶劫者，是他們非法行為的重要工具。”
“這樣大規(guī)模的暫停交易是非常罕見(jiàn)的，可以看出SEC希望監(jiān)管場(chǎng)外市場(chǎng)以及借殼上市的決心。”國(guó)浩律師事務(wù)所合伙人鄭曦林向本報(bào)記者表示。
自2005年以來(lái)，幾乎在所有中國(guó)企業(yè)赴美上市的案例中，利用反向收購(gòu)登陸OTCBB都是中國(guó)概念股赴美上市的第一步。
然而，根據(jù)Dow Jones Investment Banker報(bào)道，只有15%的中國(guó)企業(yè)成功轉(zhuǎn)板。這意味著失敗率達(dá)85%。
鄭曦林向記者表示，事實(shí)上，大部分借殼上市企業(yè)都難以轉(zhuǎn)板，而同時(shí)又要交付維持在OTCBB市場(chǎng)掛牌的審計(jì)、公關(guān)等高額費(fèi)用。
“本輪金融危機(jī)后，特別是去年以來(lái)發(fā)生中概股危機(jī)后，希望通過(guò)這種方式去美國(guó)上市的企業(yè)越來(lái)越少。”鄭曦林說(shuō)。
據(jù)美國(guó)統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)Deal flow數(shù)據(jù)， 截至2010年6月底，OTCBB市場(chǎng)共有約3500家公司，其中267家中國(guó)公司，并且全部都是通過(guò)反向收購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)在OTCBB上市的。此后，OTCBB面向中國(guó)公司的窗口逐漸關(guān)閉。
紐約泛歐交易所集團(tuán)執(zhí)行副總裁史考特·卡特勒日前表示，不建議中國(guó)企業(yè)到OTCBB上市。他認(rèn)為，“先OTCBB再轉(zhuǎn)板”的路徑不會(huì)給期望長(zhǎng)期發(fā)展的企業(yè)帶來(lái)任何益處，相反還會(huì)給中國(guó)企業(yè)帶來(lái)?yè)p害。
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