《第一財經(jīng)日報》記者昨天獲悉，證監(jiān)會已經(jīng)于2011年11月底正式成立投資者保護局(下稱“投保局”)。作為證監(jiān)會的內(nèi)設部門，投保局將統(tǒng)籌過去分散在各個職能部門的投資者保護工作。目前該機構(gòu)已經(jīng)開始運行，原證監(jiān)會上海專員辦專員熊偉擔任該新設機構(gòu)的負責人。
據(jù)介紹，投保局負責證券期貨市場投資者保護工作的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織指導、監(jiān)督檢查和考核評估。其具體職責包括八個方面：
擬定證券期貨投資者保護政策法規(guī)；負責對證券期貨監(jiān)管政策制定和執(zhí)行中對投資者保護的充分性和有效性進行評估；對證券期貨市場投資者教育與服務工作進行統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)和檢查評估；協(xié)調(diào)推動建立完善投資者服務、教育和保護機制；研究投資者投訴受理制度，推動完善處理流程和運行機制，組織有關(guān)部門辦理投資者咨詢服務事宜；推動建立完善投資者受侵害權(quán)益依法救濟的制度；按規(guī)定監(jiān)督投資者保護基金的管理和運用；組織和參與監(jiān)管機構(gòu)間投資者保護的國內(nèi)國際交流與合作。
投保局建立之初，起步階段需要系統(tǒng)梳理制度體系與工作體系，通過強化投資者保護的頂層設計，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)證券期貨系統(tǒng)內(nèi)外的資源，推進投資者保護的各項工作有條不紊地開展。
接近監(jiān)管層的人士稱，短期內(nèi)投保局并不替代證監(jiān)會其他職能部門如基金部、機構(gòu)部和期貨部等的投資者保護功能。以基金部為例，其監(jiān)管的基金銷售、公平交易、信息披露等環(huán)節(jié)都涉及投資者的保護。而機構(gòu)部監(jiān)管券商，過去證券公司的客戶保證金曾被大量挪用，機構(gòu)部在2004年之后的數(shù)年內(nèi)對證券公司進行了綜合治理，對風險券商進行了處置，極大挽回了投資者可能遭受的損失。因此，投保局更多地是協(xié)調(diào)這些部門的投資者保護工作，并逐步探索和建立成體系的投資者保護機制。
除了證監(jiān)會的投保局，保監(jiān)會的保險消費者權(quán)益保護局已經(jīng)于去年10月底成立。此外，銀行監(jiān)管系統(tǒng)也將成立自己的金融消費者保護機構(gòu)。這三家機構(gòu)之間將建立協(xié)調(diào)機制。
相比于保監(jiān)會，證監(jiān)會的投資者保護工作更為復雜。前者以保單為核心，但是證券期貨市場的投資者保護工作可謂千頭萬緒。除了與保險業(yè)、銀行業(yè)類似的理財產(chǎn)品之外，還涉及上市公司信息披露造假連帶產(chǎn)生的民事訴訟等，而后者目前的司法救濟體系十分不完善。
“建立和完善證券市場的投資者保護機制，將是一個長期的工作�！鄙鲜鼋咏O(jiān)管層的人士說。
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本文標題：證監(jiān)會正式成立投資者保護局
地址：http://www.sh-jijian.com/a/04/20120111/24034.html
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